Регулирование рынка ценных бумаг

Основные термины и понятия

Каждому из приведенных в табл. 2 терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, отмеченное буквой.

Таблица 2

1

Целью регулирования рынка ценных бумаг

А

воздействие на объект, посредством которого достигается состояние устойчивости этого объекта в случае возникновения отклонения от заданных параметров

2

Государственное регулирование рынка ценных бумаг —

Б

подчиненность деятельности данной организации нормативным актам государства, международным соглашениям

3

Косвенное (экономическое) регулирование —

В

регулирование со стороны органов государственной власти

4

На практике прямое (административное) и косвенное (экономическое) регулирование

Г

участники рынка, его инструменты и совершаемые с ними разнообразные операции

5

Прямое (административное) регулирование —

д

является увеличение притока капитала в экономику страны

6

Объектами государственного регулирования на РЦБ могут быть

Е

использование экономических инструментов самого рынка в качестве рычагов регулирования

7

К государственным органам, осуществляющим регулирование рынка ценных бумаг, относятся

Ж

Правительство, Банк России, Министерство финансов РФ и др.

8

Регулирование —

3

способ регулирования, основанный на юридических нормах, на праве

9

Регулирование рынка ценных бумаг —

И

обычно дополняют друг друга

10

Саморегулируемой организацией (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг

к

государственные органы законодательной и исполнительной власти

11

Государственная Дума занимает первое место в структуре органов государственного регулирования

л

упорядочение деятельности на нем всех его участников (эмитентов, инвесторов, посредников) и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных на эти действия

12

В структуру государственных органов, регулирующих РЦБ, входят

м

это подчиненность деятельности данной организации ее собственным нормативным документам (уставу, правилам и др.)

13

Внешнее регулирование —

н

признается добровольное объединение профессиональных участников фондового рынка, действующее в соответствии с федеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации

14

Внутреннее регулирование —

о

потому, что она издаст нормативные документы по регулированию РЦБ самого высокого уровня (кодексы, законы)

Тест

В качестве правильного ответа следует выбрать один из предложенных вариантов.

  • 1. Целью регулирования рынка ценных бумаг является:
    • а) создание нормальных условий для работы всех участников рынка;
    • б) увеличение притока капитала в экономику страны;
    • в) создание и поддержание его эффективного функционирования.
  • 2. Регулирование рынка может быть:
    • а) жестким и мягким;
    • б) внешним и внутренним;
    • в) централизованным и нецентрализованным.
  • 3. Что не относится к внешнему регулированию?
  • а) подчиненность деятельности данной организации нормативным актам государства;
  • б) подчиненность деятельности данной организации международным соглашениям;
  • в) подчиненность деятельности данной организации ее собственным нормативным документам (уставу, правилам и др.).
  • 4. Процесс регулирования рынка ценных бумаг включает;
  • а) создание органа регулирования рынка;
  • б) эмиссию ценных бумаг государственными структурами;
  • в) инвестиционную деятельность государства на РЦБ.
  • 5. Какие санкции не относятся к санкциям за нарушение правил на рынке?
  • а) административные;
  • б) политические;
  • в) экономические.
  • 6. Прямое (административное) регулирование представляет собой способ регулирования, основанный:
    • а) на командах вышестоящих организаций;
    • б) юридических нормах, на праве;
    • в) саморегулировании.
  • 7. Какой из способов регулирования рынка ценных бумаг предпочтительнее?
  • а) административный;
  • б) экономический;
  • в) прямой;
  • г) сочетание всех способов;
  • д) косвенный.
  • 8. К органам, осуществляющим регулирование российского рынка ценных бумаг, нс относятся:
    • а) государственные органы законодательной и исполнительной власти;
    • б) политические партии страны;
    • в) саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
    • г) общественные организации, которые защищают интересы владельцев ценных бумаг через общественное мнение.
  • 9. Федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг в настоящее время является:
    • а) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России);
    • б) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России);
    • в) Банк России.
  • 10. Что такое саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО)?
  • а) административно созданная группа профессионалов рынка ценных бумаг для решения конкретной задачи;
  • б) добровольное объединение профессиональных участников фондового рынка, действующее в соответствии с федеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации;
  • в) объединение профессиональных участников фондового рынка, действующее в соответствии с федеральным законом, для обеспечения благоприятных условий только своей профессиональной деятельности на рынке.

Ответы

Основные термины и понятия (табл. 2)

1 - Д, 2 - В, 3 - Е, 4 - И, 5 - 3, 6 - Г, 7 - К, 8 - А, 9 - Л, 10 - Н, 11 - 0,12 - Ж, 13 - Б, 14 - М.

Тест

1 - б, 2 - б, 3 - в, 4 - а, 5 - б, 6 - б, 7 - г, 8 - б, 9 - в, 10 - б.

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ     След >