Отдел почты акционеров

Причина существования этого отдела — та же. Он рассылает реальным владельцам информацию, полученную фирмой от эмитентов в качестве номинального держателя (извещения о собраниях акционеров, бланки бюллетеней на голосование, годовые отчеты, циркуляры эмитентов и другую почту). Реальные владельцы могут голосовать только «через фирму». Перед собранием они получают от фирмы запрос на инструкции. Фирма суммирует голоса и пожелания клиентов и голосует соответствующим образом. Отдел также выступает агентом отдельных акционеров или коалиций акционеров в их отношениях с эмитентами. Она принимает запросы акционеров и направляет их в компании.

Итак, бэк-офис выполняет следующие функции:

  • • контроль за вводом и исполнением заявок;
  • • улаживание сделок;
  • • контроль за соблюдением нормативов финансового состояния счетов и использования клиентских ценностей;
  • • учет движения ценных бумаг и денежных средств;
  • • предоставление руководству фирмы и отдельным брокерам свежей и точной информации для принятия управленческих и торговых решений;
  • • содействие владельцам ценных бумаг в реализации их прав;
  • • хранение клиентских и фирменных ценностей.

Сказанное выше об организации интегрированной фирмы можно обобщить следующей картинкой (рис. 14.2).

Руководство и три офиса

Рис. 14.2. Руководство и три офиса

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ     След >