Полная версия

Главная arrow Инвестирование arrow ПУБЛИЧНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ФИНАНСОВОГО РЫНКА В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. Монография

  • Увеличить шрифт
  • Уменьшить шрифт


<<   СОДЕРЖАНИЕ ПОСМОТРЕТЬ ОРИГИНАЛ   >>

Депозитарий

Депозитарий — это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, под которой признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги (ст. 7 Закона о РЦБ).

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с ними и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием.

Между депозитарием и депонентом (лицом, пользующимся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги) заключается в письменной форме договор, который регулирует их отношения в процессе депозитарной деятельности. Такой договор называется депозитарным договором либо договором о счете депо (названия идентичные). Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.

В договоре депо должны быть закреплены следующие существенные условия:

  • а) предмет договора (предметом договора депо является предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги);
  • б) порядок передачи депонентом депозитарию информации о распоряжении депонированными в депозитарии ценными бумагами депонента;
  • в) срок действия договора;
  • г) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;
  • д) форма и периодичность отчетности депозитария перед депонентом;
  • е) обязанности депозитария.

Депозитарий обязан:

  • • утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора;
  • • регистрировать факты обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
  • • совершать операции с ценными бумагами депонента только по его поручению;
  • • вести счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету отдельно от других счетов;
  • • передавать депоненту всю информацию о ценных бумагах, полученных депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг;
  • • совершать все предусмотренные законодательством РФ и депозитарным договором с депонентом действия, направленные на обеспечение получения депонентом всех выплат, которые ему причитаются по ценным бумагам;
  • • открывать в кредитной организации специальный депозитарный счет, на котором должны помещаться денежные средства депонента, в случае оказания последнему услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат;
  • • вести учет находящихся на специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого депонента и отчитываться перед ними;
  • • обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о таком счете, включая операции по нему.

Депозитарий не вправе:

  • • совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента (если иное не предусмотрено федеральными законами или договором);
  • • обуславливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами;
  • • зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета) (за исключением случаев их выплаты депоненту);
  • • использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах).

Депозитарий имеет право:

  • • отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария (иное может быть предусмотрено депозитарным договором);
  • • привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги депонентов других депозитариев на основании соглашений с ними (т.е. становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий, если это прямо не запрещено депозитарным договором);
  • • регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором;
  • • зачислять ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях установленных Банком России (для депозитариев, осуществляющих учет прав па цепные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов).

Депозитарий несет ответственность:

  • • за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг;
  • • за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.
 
<<   СОДЕРЖАНИЕ ПОСМОТРЕТЬ ОРИГИНАЛ   >>