Полная версия

Главная arrow Экономика arrow Институциональная экономика

  • Увеличить шрифт
  • Уменьшить шрифт


<<   СОДЕРЖАНИЕ   >>

6.2. Трансакционные и трансформационные издержки

Гипотеза, выдвинутая Д. Нортом и Р. Томасом, говорит о том, что институциональные изменения имеют источники – соотношения цен. Изменения ценовых пропорций дают толчок институциональным изменениям, точнее, более эффективным институтам.

Направление институциональных изменений формируется:

  • • эффектом блокировки вследствие сращивания институтов и организаций на основе структуры побудительных мотивов;
  • • обратным влиянием изменений на восприятие и реакцию со стороны индивидов.

При этом ценовый механизм сам является институтом, а данная гипотеза не объясняет его неэффективности, а также существования других неэффективных институтов, например института прав собственности. Ключом к объяснению служат трансакционные издержки, представляющие собой социальные издержки, включающие следующие статьи:

  • 1) поиск информации о товаре или услуге, а также партнера в сделке, сбор информации о нем;
  • 2) издержки процедуры торга, приготовление и подписание контракта;
  • 3) контроль партнера в процессе выполнения контракта, принуждение к выполнению контракта;
  • 4) оплата и оформление контракта в процессе его реализации;
  • 5) защита контракта от третьих лиц (налоговых органов, если контракт нелегальный).

Каждому набору норм экономического поведения соответствует некоторый перечень доходных и расходных статей – видов доходов и затрат, которые получает и несет агент, следующий этим нормам.

Издержки перехода от одной нормы к другой называют трансформационными.

К ним, в частности, относятся:

  • • издержки составления проекта трансформации;
  • • "лоббирование" проекта;
  • • создание и поддержание промежуточных институтов для реализации проекта;
  • • реализация проекта;
  • • адаптация системы к новому институту.

При осуществлении реформ трансформационные издержки несут органы государственной власти (бюджет), отдельные организации, фирмы. К тому же они, как правило, довольно высоки – наравне с трансакционными издержками, так как происходит перестраивание многих экономических структур, испытывающих существенные трудности к адаптации к новым условиям. Согласно О. Блэнчарду и Н. Ш. Кре- меру всякая трансформация приводит к той или иной дезорганизации системы. Поэтому с позиций разработки и реализации эффективной макроэкономической политики важно учитывать динамику соотношения трансакционных и трансформационных издержек.

Трансакционные издержки: виды и моделирование

Под трансакцией понимается обмен какими-либо благами, услугами или информацией между двумя агентами.

В рамках институциональной теории (новой школы) появилось научное направление, именуемое теорией трансакционных издержек. Под ними понимают все издержки, связанные с осуществлением обмена (трансакции), а также с обменом и защитой правомочий собственности. Определение трансакции и трансакционных издержек дал еще Коммонс в работе 1934 г. "Институциональная экономика". Затем эту идею развил Коуз. В 1937 г. вышла его статья "Природа фирмы", где он объяснил возникновение фирмы в пространстве рынков экономией на трансакционных издержках. Согласно общему определению, принятому в экономической науке сегодня, под трансакционными издержками понимают эквивалент трения в механических системах. Это трение представляется набором фактов, препятствующих либо сопротивляющихся заключению сделок между экономическими агентами. В рамках институциональной теории точного объяснения природы трансакционных издержек пока нет, нет единства в объяснении этой природы. Науке известны как минимум три варианта возникновения трансакционных издержек.

  • 1. Его дает теория трансакционных издержек: издержки трансакции связаны с неполнотой информации и ее искажением о субъектах рынка и самих рынков.
  • 2. Подход с позиций теории общественного выбора. Этот подход объясняет происхождение трансакционных издержек за счет неопределенности выбора и иррационального поведения субъектов при осуществлении выборных процедур.
  • 3. С позиций теории агентских соглашений объясняется возникновение трансакционных издержек исходя из психологических расхождений субъектов в процессе заключения соглашения между ними. Издержки возникают в силу того, что в природе (с психологической точки зрения) можно выделить всего три типа трансакции (рис. 6.2).

Три типа трансакции

Рис. 6.2. Три типа трансакции

Каждый тип психологического взаимодействия, дающий модель трансакции, порождает разные издержки такого взаимодействия.

Анализ трансакционных издержек предполагает, что они могут быть выведены из информационных, под которыми в экономической науке понимают издержки по идентификации продавцов и цен. При этом число продавцов и покупателей на рынке, степень неоднородности и однородности товара, длительность присутствия на рынке и географическая его протяженность выступают конкретными факторами величины информационных издержек. Поскольку трансакционные издержки связаны с издержками получения информации об обмене, постольку их и можно выделить из информационных издержек.

Трансакционные издержки – часть, элемент издержек информационных. Обратное утверждение как будто не верно. На самом деле информационные издержки служат частью группы "трансакционные издержки". Например, Робинзон Крузо, находясь на необитаемом острове, собирал информацию об урожайности злаковых культур и погоде. Он имел дело с информационными издержками, но не как не с трансакционными. Появление такого объекта анализа, как трансакционные издержки позволяет нам расположить различные теории по объекту анализа (табл. 6.1).

Таблица в. 1

Объект исследования экономических теорий

Экономическая теория

Центральное место в анализе

Теория физиократов

Сельское хозяйство (земля)

Старый институционализм

Рынок труда

Теория экономической динамики (Й. Шумпетер)

Рынок предпринимательских услуг (предприниматель)

Кейнсианство

Фондовый рынок

Монетаризм

Рынок денег

Теория трансакционных издержек

Рынок информации и информационных услуг

В институциональной теории приняты несколько классификаций трансакционных издержек. Наибольшее распространение получила классификация по О. Уильянсону. Он разделил трансакционные издержки на два типа: ex ante (до того как, до сделки), ex post (после того как, после совершения сделки).

Виды издержек ex ante:

  • • поиска информации;
  • • ведения переговоров;
  • • измерения;
  • • заключения контракта;
  • • поиска покупателей и продавцов.

Виды издержек ex post:

  • • контроля качества;
  • • выполнения контрактов;
  • • мониторинга и предупреждения оппортунизма, а также самого оппортунистического поведения;
  • • спецификации и защиты прав собственности;
  • • судебные и защиты от третьих лиц.

Данная классификация трансакционных издержек основана на представлении сделки в виде процесса, включающего следующие этапы:

  • – поиск партнера;
  • – согласование интересов;
  • – оформление сделки;
  • – контроль за ее выполнением.

Издержки поиска информации включают затраты на поиск информации о потенциальном партнере, ситуации на рынке, а также потери, связанные с неполнотой, несовершенством либо намеренным искажением информации.

Издержки ведения переговоров – затраты на собственно ведение переговоров, на установление условий обмена и выбор формы сделки.

Издержки измерения – издержка на измерение качества товаров и услуг, по поводу которых совершается сделка.

Издержки заключения контракта – затраты на юридическое (формальное) или неформальное оформление сделки.

Издержки поиска покупателя и продавца – маркетинговые затраты на поиск продавцов и покупателей.

Издержки контроля качества – затраты на то, чтобы установить параметры качества продукта или услуги после того, как сделка по продаже совершена.

Издержки выполнения контракта – затраты на реализацию каждого пункта контрактного соглашения.

Издержки оппортунизма – затраты на контроль за соблюдением условий сделки и предотвращение уклонения от выполнения этих условий.

Издержки спецификации и защиты прав собственности – затраты на содержание судов, арбитражей, а также затраты времени и ресурсов, необходимых для восстановления нарушенных в ходе выполнения контрактов прав, а также потери от неэффективной спецификации прав собственности.

Издержки защиты от третьих лиц включают затраты на защиту в судебных инстанциях от претензий третьих лиц, а также от претензий государства и организованной преступности.

Представленная классификация определяет проблему измерения трансакционных издержек. Для оценки трансакционных издержек на макроэкономическом уровне Дж. Уоллис и Д. Порт предложили использовать понятие трансакционного сектора. Они включили в него оптовую и розничную торговлю, страхование, банковский сектор, операции с недвижимостью, управленческие затраты, затраты государства на судебную и правоохранительную деятельность. Их расчеты показали, что доля трансакционных издержек в США с 1870 по 1970 г. возросла с 25 до 55%, а трансакционные издержки на единицу валового национального продукта (ВНП) сократились по причине роста государственного трансакционного сектора. Затраты государства на судебную и правоохранительную деятельность в 1970 г. составляли 13,9% ВНП. В России в 1997 г. этот показатель составлял 1,6%. Таким образом, основную часть трансакционных издержек в России несут сами экономические агенты. Этим определяется высокий уровень трансакционной неэффективности хозяйственной системы России.

Представим изменения трансакционных издержек в зависимости от числа потенциальных участников обмена (рис. 6.3).

Трансакционные издержки высоки в двух случаях:

  • 1) трудно найти замену участникам торга (их число ограничено);
  • 2) число потенциальных участников торга велико.

Изменение трансакционных издержек

Рис. 6.3. Изменение трансакционных издержек

В интервале СА трансакционные издержки высоки вследствие высокой вероятности оппортунистического поведения сторон, когда участники являются владельцами специфических активов. От В до +∞ трансакционные издержки монотонно возрастают вследствие коллективных действий возрастающего числа участников. На интервале АВ обмен правомочиями между участниками сделки осуществляется в рамках экономических структур, где действует эффект личной репутации участников и оппортунизм ограничен использованием социальных санкций, что и делает трансакционные издержки низкими, а в точке X – максимальными.

Помимо приведенных выделяют управленческие трансакционные издержки, которые подразделяются на две группы.

  • 1. Издержки создания, поддержания и изменения организации. Включают затраты на управление персоналом, инвестиции в информационные технологии, защиту от поглощений и лоббирования – это типичные постоянные трансакционные издержки.
  • 2. Издержки эксплуатации организации. Делятся па две категории:
    • а) информационные издержки, включая затраты на принятие решения, исполнение приказов по организации и измерения результатов деятельности работников;
    • б) издержки, связанные с физическим пересечением товарами и услугами границ смежных производственных процессов. Примером служит процесс перемещения полуфабрикатов в пределах предприятия, а также внутрифирменная транспортировка.

Миллером и Воллманном были выделены трансакции четырех типов:

  • • логистические (размещение заказов на материалы и исполнение заказов);
  • • балансирование (обеспечение соответствия спроса и предложения материалов, рабочей силы и производственных мощностей);
  • • качества (контроль качества, вторичное проектирование (разработка технических условий и инструкций по использованию изделий) и организация закупок);
  • • трансакции изменений (обновление основных производственных информационных систем, составление календарных планов на фирме и технических условий по использованию материалов).

Часть управленческих трансакционных издержек, связанная с рыночными и управленческими трансакциями, при функционировании политической системы называются политическими трансакционными издержками[1].

В свою очередь они делятся на две группы:

  • 1) издержки создания, поддержания и изменения формальной и неформальной политической организацией экономической системы. К ним относятся издержки установления правовых рамок, административной, военной, образовательной, судебной и т.д. систем, кроме того, сюда добавляются издержки связанные с поведением политических групп;
  • 2) издержки эксплуатации государственного устройства, включающие текущие затраты на разработку законодательства и исполнение государственных функций.

Для того чтобы использовать категорию трансакционных издержек в экономическом анализе, необходимо уметь включить данный вид издержек в функциональные взаимосвязи или зависимости с итоговыми показателями функционирования экономических систем (объем производства, валовой доход, динамика цен). В связи с этим возникает проблема моделирования издержек:

  • – насколько возможно моделирование трансакционных издержек, при условии заданной, либо изменяющейся институциональной структуры;
  • – как описать организации, осуществляющие экономию на трансакционных издержках.

Эти два аспекта представляют собой ядро анализа институтов. При поиске ответов возникает основная проблема объяснения того, почему одинаковые виды деятельности по- разному организованы. Примером служит структура семьи, дочерние фирмы какой-либо корпорации, занимающиеся одним видом деятельности. Это заставило "новых" институционалистов подойти к рассмотрению контрактных основ управления экономической системой. Поскольку исходные данные характеризуются неполнотой, как и люди, не считающиеся полностью информированными, а также они ограниченно рациональны, поскольку индивиды обладают только частичным знанием тех возможностей выбора, которые предлагает система. Начальный запас знаний каждого индивида отличается от знаний других (даже если оба или несколько индивидов имеют один и тот же источник).

Покажем проблему моделирования трансакционных издержек на следующем примере (рис. 6.4). Предположим, что некий товар продается в обмен на деньги. В обмене участвуют производитель и потребитель. Исполнение контракта па покупку порождает трансакционные издержки. Определим "трансакцию", как покупку данного товара. Тогда можно говорить о трансакционной функции Yc= Ρ(Υp) по аналогии с производственной функцией Кобба – Дугласа, где Yc объем товара, испрашиваемый потребителем; Yp – объем товара, поставленного производителем.

Графически эту функцию можно представить следующим образом.

Трансакционная функция

Рис. 6.4. Трансакционная функция

Кривая ОВ – трансакционная кривая; расстояние ОА – объем товара или трансакционные затраты; АВ – объем товара, приобретенного потребителем, или трансакционной выпуск.

Тогда трансакционные издержки представляются формулой

K=Yp – YC(BD).

Представим фирму, которая осуществляет трансакционную деятельность. Она покупает товар по цене Рр у производителя и продает его по цене Рс потребителю. Если исходить из того, что фирма имеет максимальную прибыль, то ее стратегию можно представить в виде формулы

Если решить это уравнение, то получим

Эту ситуацию можно представить графически (рис. 6.5).

Модель измерения трансакционных издержек

Рис. 6.5. Модель измерения трансакционных издержек

Наклон трансакционной кривой в соответствии с нашими допущениями везде будет меньше единицы, т.е.

В точке равновесия трансакции фирмы (точка Q) соотношение

(фирма работает с положительной прибылью, поскольку наклон отрицательный). Отсюда следует, что потребитель (покупатель) платит больше за проданную единицу, чем производитель (продавец). Разница образуется за счет трансакционных издержек.

  • [1] См.: Фуруботн Э„ Рихтер Р. Институты и экономическая теория. СПб.: Изд-во СП6ГУ, 2005.
 
<<   СОДЕРЖАНИЕ   >>